适应监管合规要求 私募规范自身运作

来源：证券时报　　作者：《每日财讯网》编辑　　发布时间：2017-09-28

　　近几年，围绕各项监管新规的出台，私募基金管理人、销售机构等从资金募集、投资运作、信息披露等多个环节进行修正和完善，私募基金行业经受新的洗礼。

　　重阳投资副董事长汤进喜表示，根据监管要求，公司重点开展了几项工作：一是完善公司业务管理制度和流程，制定了内部控制、信息披露、投资管理、风险管理、公平交易管理等制度及实施细则；二是加强了合规培训，提高员工的合规意识和水平；三是加强对制度执行情况的监督，业务部门自查、合规部抽查，将员工遵守法律法规、自律规则和公司制度的情况纳入绩效考核。

　　北京和聚投资首席策略师黄弢介绍，他们进行的相关工作包括：在备案登记方面，建立法律意见书出具等流程，安排专人与协会、律所对接，按要求系统填报、复核和更新；在募集方面，建立营销推介、募集管理等制度流程，要求所有募集推介材料都需内部审核通过后方可使用或对外发送；在信息披露方面，建立信披管理制度，指定专人负责月度、季度和年度等定期信披、重大事项临时信披，所有信披报告发出前都进行双人复核；在内部控制方面，建立和完善产品管理、投资运作、交易执行、合规风控等多项制度，此外还建立了内部稽核程序，发现问题及时改进。

　　展博投资总裁冯婷婷表示，他们公司主要做了三方面工作：首先，完善内部人员配置，在投资、研究、交易等专业岗位人员外，增设了合规、信息披露、适当性办法落实等专岗，员工数量从20多人增加到近40人；其次，制定一系列内部制度文件，细化各条线业务制度规则；第三，持续开展内部培训和学习，在“投资者适当性办法”颁布后，已组织学习了三次，还进行了一次考试。

　　星石投资总经理杨玲介绍，星石在业内较早设立了独立的合规风控部门，由风控委员会单独管理，并设置专职合规风控负责人；2013年新《基金法》出台后，星石开始编制和完善内部控制规章制度，并在各个部门都设立了合规风控责任人。每当有新政策出台，星石都会及时调整合规管理工作，为此专门聘请外部律所进行员工培训，并组织员工参加协会的执业培训。此外，星石还设置了关键岗位谈话、多层次合规风控讲话等心理建设措施。

　　朱雀投资高级合伙人王欢认为，对私募行业本身而言，合规、诚信、专注投资的私募基金将从这些监管制度中受益，实现“良币驱逐劣币”；对于投资人而言，规范透明的信息披露制度意味着对他们的保护加强，让他们在购买相关私募基金产品时可以更加放心。

责任编辑：《每日财讯网》编辑

上一篇：跨越式发展比肩公募 2万家私募基金管理10万亿资产

下一篇：三部委：严格监管社会保险基金投资运营