FCA引入金融服务工作者目录的最终规则

来源：中金网　　作者：《每日财讯网》编辑　　发布时间：2019-03-11

　　英国金融市场行为监管局(FCA)今天公布了金融服务工作者名录(Directory of Financial Services Workers，以下简称“名录”)——一种允许消费者、公司和其它利益相关者查找在金融服务领域工作的关键个人的信息的新的公共登记册。

　　定期发布这些信息将使客户能够确保他们只与被经授权的公司评估为合适的、适当的或在其它方面合适的个人以及具有适当资格的人打交道。

　　名录将使公司能够交叉检查参考文献，让客户了解他们的员工，并使不合适的个人更难在英国市场运营。

　　这些信息还将支持FCA、执法机构、专业机构和其它监管机构对市场进行监控、建立情报和针对性干预。

　　这些更改将允许用户搜索以下信息：

　　·所有董事和高级经理

　　·所有经公司证明合格的员工

　　·与客户做生意并要求具备如此资质的其他重要人士

　　这些资料将以清晰易用的格式公开。

　　今天公布的最终规则要求公司及时准确地报告其名录人员的信息。各公司将需要采取一切必要行动，在提交之前收集所需的资料并确保其准确性。

　　银行公司和保险公司可以在2019年9月左右开始使用FCA的Connect系统或多重输入设施(Multi-Entry Facility)提交名录人员的数据。自2019年12月9日起，所有其它公司都可以开始提交数据。

　　FCA将提供更多关于公司需要做什么的信息，包括FCA系统将在稍后阶段向银行公司和保险公司开放的确切日期。

责任编辑：《每日财讯网》编辑

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