交易商协会：对南粤银行、国信证券等公司进行自律处分

来源：财经网 　　作者：《每日财讯网》编辑　　发布时间：2021-07-05

　　7月5日，中国银行间市场交易商协会官网发布公告，南粤银行、民生银行、国信证券存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为。

　　根据银行间债券市场相关自律规定，经2021年第9次自律处分会议审议，对南粤银行、民生银行、国信证券予以通报批评；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

　　原文如下：

　　广东南粤银行股份有限公司(以下简称“南粤银行”)作为银行间债券市场做市商，在开展做市业务时参与了倒量虚假交易。2020年四季度多个交易日内，南粤银行参与了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。

　　根据银行间债券市场相关自律规定，经2021年第9次自律处分会议审议，对南粤银行予以诫勉谈话；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

　　中国民生银行股份有限公司(以下简称“民生银行”)存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：

　　一是作为银行间债券市场做市商，在开展做市业务时主导开展倒量等虚假交易。2020年四季度多个交易日内，民生银行作为债券的最初卖出方和最终买入方，主导并开展了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。相关交易并未影响民生银行持仓，并未反映合理经济目的，实质上是倒量的虚假交易。二是作为债务融资工具存续期管理机构，未及时召开“18乍浦建设MTN001”持有人会议，持有人会议组织召开不符合规定程序。

　　根据银行间债券市场相关自律规定，经2021年第9次自律处分会议审议，对民生银行予以通报批评；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

　　国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”)作为银行间债券市场做市商，在开展做市业务时参与了倒量虚假交易。2020年四季度多个交易日内，国信证券参与了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。

　　根据银行间债券市场相关自律规定，经2021年第9次自律处分会议审议，对国信证券予以诫勉谈话；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

责任编辑：《每日财讯网》编辑

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